Kategorie

Dom maklerski

Pod pojęciem domu maklerskiego należy rozumieć osobę, która ma siedzibę w Rzeczypospolitej Polskiej wykonującą czynności maklerskie. Dom maklerski nie jest bankiem. Dom maklerski uzyskuje uprawnienie do dokonywania czynności maklerskich na podstawie zezwolenia Komisji Nadzoru Finansowego.

Zobacz też: ABC spółek

Dopuszczalne formy organizacyjne

Dom maklerski może działać w następujących formach organizacyjnych: spółka akcyjna, spółka komandytowo-akcyjna, spółka z ograniczoną odpowiedzialnością, spółka komandytowa, spółka partnerska, spółka jawna.

Działalność wykonywana przez dom maklerski

Działalność maklerska prowadzona przez dom maklerski obejmuje m.in.:

  • oferowanie papierów wartościowych na rynku pierwotnym,
  • przeprowadzanie transakcji kupna-sprzedaży papierów wartościowych na cudzy rachunek (na zlecenie inwestorów)
  • tzw. usługi brokerskie,
  • przeprowadzanie transakcji kupna-sprzedaży papierów wartościowych na własny rachunek,
  • zarządzanie portfelem papierów wartościowych na zlecenie inwestora,
  • doradztwo inwestycyjne,
  • prowadzenie rachunków inwestycyjnych,
  • pośrednictwo w obrocie papierami wartościowymi na rynkach zagranicznych.

Ochrona interesów klienta

Dom maklerski jest zobowiązany do stosowania w prowadzonej działalności rozwiązań technicznych i organizacyjnych zapewniających bezpieczeństwo i ciągłość świadczonych usług maklerskich oraz ochronę interesów klientów i informacji poufnych lub stanowiących tajemnicę zawodową.

Podstawa prawna

Ustawa z 29.07.2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi.

Zobacz serwis: Finanse

Encyklopedia prawa

Ł
P
S
W

Niestety nic nie znaleziono
Spróbuj inne zapytanie