reklama
| INFORLEX | GAZETA PRAWNA | KONFERENCJE | INFORORGANIZER | APLIKACJE | KARIERA | SKLEP
reklama
reklama
Encyklopedia prawa
A | B | C | D | E | F | G | H | I | J | K | L | M | N | O | P | R | S | T | U | V | W | Z
Jesteś tutaj: STRONA GŁÓWNA > Infor.pl > Prawo > Dom maklerski

Dom maklerski

Pod pojęciem domu maklerskiego należy rozumieć osobę, która ma siedzibę w Rzeczypospolitej Polskiej wykonującą czynności maklerskie. Dom maklerski nie jest bankiem. Dom maklerski uzyskuje uprawnienie do dokonywania czynności maklerskich na podstawie zezwolenia Komisji Nadzoru Finansowego.

Zobacz też: ABC spółek

Dopuszczalne formy organizacyjne

Dom maklerski może działać w następujących formach organizacyjnych: spółka akcyjna, spółka komandytowo-akcyjna, spółka z ograniczoną odpowiedzialnością, spółka komandytowa, spółka partnerska, spółka jawna.

Działalność wykonywana przez dom maklerski

Działalność maklerska prowadzona przez dom maklerski obejmuje m.in.:

  • oferowanie papierów wartościowych na rynku pierwotnym,
  • przeprowadzanie transakcji kupna-sprzedaży papierów wartościowych na cudzy rachunek (na zlecenie inwestorów)
  • tzw. usługi brokerskie,
  • przeprowadzanie transakcji kupna-sprzedaży papierów wartościowych na własny rachunek,
  • zarządzanie portfelem papierów wartościowych na zlecenie inwestora,
  • doradztwo inwestycyjne,
  • prowadzenie rachunków inwestycyjnych,
  • pośrednictwo w obrocie papierami wartościowymi na rynkach zagranicznych.

Ochrona interesów klienta

Dom maklerski jest zobowiązany do stosowania w prowadzonej działalności rozwiązań technicznych i organizacyjnych zapewniających bezpieczeństwo i ciągłość świadczonych usług maklerskich oraz ochronę interesów klientów i informacji poufnych lub stanowiących tajemnicę zawodową.

Podstawa prawna

Ustawa z 29.07.2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi.

Zobacz serwis: Finanse

reklama

Przydatne formularze online

Czytaj także

Źródło:

INFOR
Compliance 360° w firmie (PDF)59.00 zł
reklama

Narzędzia

reklama
reklama

POLECANE

reklama

KORONAWIRUS TWOJE PRAWA

reklama

Ostatnio na forum

reklama

Artykuł Partnerski

reklama

Eksperci portalu infor.pl

Andrzej Kik

Dyrektor ds. maszyn i urządzeń w Aureus

Zostań ekspertem portalu Infor.pl »
reklama
reklama
reklama